Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua có thêm nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị UBCKNN phạt do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền, VnDirect bị phạt

Ngày 3/11/2020 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán VNDirect (mã chứng khoán VND) số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Chứng khoán VnDirect đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, Chứng khoán VNDirect nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Diễn biến giá cổ phiếu, trên thị trường chứng khoán VND đã tăng khoảng 14% so với thời điểm đầu năm 2020. Hiện VND giao dịch quanh mức 15.800 đồng/cổ phiếu.

Diễn biến giá cổ phiếu VND

Licogi 18 (L18) bị phạt

Ngày 04/11/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư và Xây dựng Số 18 (Licogi 18 - mã chứng khoán L18) tổng số tiền 185 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Licogi 18 đã không báo cáo theo quy định pháp luật và không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận.

Cụ thể, Licogi 18 bị phạt 100 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN loạt tài liệu như BCTC hợp nhất Quý 1/2020, BCTC Quý 2/2020, Nghị quyết Hội đồng quản trị số ngày 09/3/2020 thay đổi mục đích sử dụng vốn của đợt chào bán chứng khoán; báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các BCTC Quý 1, 4/2019, BCTC Quý 2/2020, BCTC hợp nhất 6 tháng đầu năm 2020 đã được soát xét.

Ngoài ra, Licogi 18 còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018 ngày 11/4/2018 tăng vốn từ 80.999.790.000 đồng lên 114.880.080.000 đồng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.

Báo cáo không đúng thời hạn, Quốc tế Phương Anh bị phạt

Cũng trong ngày 03/11/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quốc tế Phương Anh (mã chứng khoán PAS) số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Quốc tế Phương Anh đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, CTCP Quốc tế Phương Anh đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn về giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2019, Báo cáo thường niên năm 2018.

Diễn biến giá cổ phiếu PAS từ khi lên sàn.

Giao dịch cổ phiếu NNC, người nhà lãnh đạo công ty bị phạt

Trước đó, ngày 30/10/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định phạt ông Vũ Quang Hưng, người có liên quan tới ông Vũ Quang Hải - Thành viên HĐQT CTCP Đá Núi Nhỏ (mã chứng khoán NNC) số tiền 10 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Đá Núi Nhỏ đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Vũ Quang Hưng đã mua 15.030 cổ phiếu NNC và bán 1.600 cổ phiếu NNC từ ngày 18/06/2020 đến ngày 07/07/2020, bán 1.000 cổ phiếu NNC vào ngày 24/08/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.