Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt các cá nhân và doanh nghiệp do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Chậm trễ niêm yết chứng khoán, Dược phẩm Mediplantex bị phạt 300 triệu đồng

Ngày 11/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Dược Trung Ương Mediplantex (mã chứng khoán MED) số tiền 300 triệu đồng.

Nguyên nhân do Dược phẩm Mediplantex đã có hành vi vi phạm hành chính: niêm yết chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng.

Thông tin khác, trước đó tháng 9/2018 Dược phẩm Mediplantex đã nộp hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán lên HNX. Tuy nhiên mấy tháng sau đó, tháng 1/2019 công ty đã rút hồ sơ để có thêm thời gian hoàn thiện và thông báo sẽ nộp lại hồ sơ sau khi thông qua kế hoạch niêm yết.

Công bố thông tin không đúng thời hạn, Vilico bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 11/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty Chăn nuôi Việt Nam - Công ty cổ phần (Vilico - mã chứng khoán VLC) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do Vilico đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Tổng công ty Chăn nuôi Việt Nam đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các tài liệu như Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 (đối với Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán); Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 (đối với Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán); Nghị quyết HĐQT ngày 28/12/2019 về việc thay đổi nhân sự; Nghị quyết HĐQT ngày 04/01/2021 về bổ nhiệm quyền Kế toán trưởng kèm theo Bản cung cấp thông tin của Kế toán trưởng ngày 04/01/2021; Giải trình nguyên nhân chênh lệch lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh trên Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2020 đã được kiểm toán thay đổi trên 10% so với Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán.

Giao dịch cổ phiếu TPB, người nhà Kế toán trưởng Tiên Phong Bank bị phạt

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính lần lượt đối với ông Lê Sỹ Hối, người có liên quan tới Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán TPB) số tiền 10 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Lê Sỹ Hối đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong đã mua 20.000 cổ phiếu TPB vào ngày 29/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu PPC, người nhà Phó TGĐ Nhiệt điện Phả Lại bị phạt

Cũng liên quan đến việc không công bố thông tin về dự kiến giao dịch, bà Nguyễn Hồng Nhung, người có liên quan tới Phó Tổng Giám đốc CTCP Nhiệt điện Phả Lại (mã chứng khoán PPC) bị phạt 5 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Nguyễn Hồng Nhung đã mua 5.000 cổ phiếu PPC vào ngày 13/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu LPB, người nhà Phó TGĐ Lienvietpostbank bị phạt

Ngày 14/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đinh Như Quỳnh, người có liên quan tới bà Lê Thị Thanh Nga, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán LPB) số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Đinh Như Quỳnh đã công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 05/03/2021 đến ngày 11/03/2021, bà Đinh Như Quỳnh đã bán 31.600 cổ phiếu LPB nhưng ngày 12/04/2021, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đinh Như Quỳnh.

Giao dịch cổ phiếu NLG, người nhà Chủ tịch Nam Long bị phạt

Ngày 14/10/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tiến Dũng, người có liên quan tới ông Nguyễn Xuân Quang - Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán NLG) số tiền 2,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Nguyễn Tiến Dũng đã giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Cụ thể, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh công bố thông tin ông Nguyễn Tiến Dũng đăng ký bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/5/2021 đến ngày 10/6/2021; tuy nhiên ông Nguyễn Tiến Dũng đã bán 5.000 cổ phiếu NLG vào ngày 10/5/2021).