Xử phạt em trai cựu chủ tịch công ty chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Tuấn Hà ở TP HCM.

Ông Nguyễn Tuấn Hà là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Bích Hồng - thành viên Hội đồng quản trị CTCP Thiết bị Bưu điện (Mã: POT). Cơ quan quản lý xác định, ngày 11/5/2022, ông Hà đã mua hơn 570.000 cổ phiếu, nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Về phần bà Nguyễn Thị Bích Hồng, lãnh đạo của POT đã bán hết hơn 1,49 triệu cổ phiếu, tương đương 7,72% vốn của công ty và không nắm giữ cổ phiếu POT từ tháng 6/2022 đến nay. Ngày 29/9 vừa qua, bà Hồng đã có đơn xin từ nhiệm nhiệm kỳ 2020 - 2024.

Bà Hồng cũng từng là lãnh đạo tại Chứng khoán LPBank. Tuy nhiên, hồi tháng 8 bà Hồng đã từ nhiệm vị trí chủ tịch hội đồng quản trị nhưng vẫn tham gia hội đồng quản trị. Người thay thế là bà Vũ Thanh Huệ. Ghi nhận trong quý III, bà Hồng cũng chuyển nhượng 84,5% vốn của Chứng khoán LPBank, hiện còn nắm giữ 5%.

Cơ cấu sở hữu tại Chứng khoán LPBank hiện bao gồm các cổ đông lớn: Bà Nguyễn Thị Bích Hồng (5,5%), LPBank (5,5%), ông Nguyễn Bá Khoát (5%), bà Phạm Thị Thu Hằng (66%), bà Vũ Thị Thanh (9%),

Cùng với việc đổi chủ tịch, công ty cũng vừa thực hiện thay tên thương hiệu từ CTCP Chứng khoán Liên Việt thành CTCP Chứng khoán LPBank.

Cũng liên quan tới nhóm chứng khoán, Công ty TNHH Quản lý Quỹ một công ty chứng khoán top đầu vừa bị UBCKNN phạt 165 triệu đồng. Trong đó, 125 triệu đồng là tiền phạt do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan và nhân viên làm việc tại công ty. Trong giai đoạn từ tháng 9 - 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Công ty này còn bị phạt 40 triệu đồng do bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. Nhân sự là nhân viên tư vấn đầu tư; đồng thời là thành viên hội đồng đầu tư, tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.