Báo cáo không đúng quy định Kết cấu thép xây dựng bị phạt 60 triệu đồng

Cụ thể, ngày 18/8/2017 Chánh Thanh tra UBCKNN ký ban hành Quyết định số 103/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Kết cấu thép xây 60 triệu đồng theo quy định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, tình tiết tăng nặng: công ty đã vi phạm hành chính nhiều lần theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính. Tình tiết giảm nhẹ: người vi phạm hành chính thành thật hối lỗi theo quy định tại Khoản 2 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Nguyên nhân là công ty có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (công ty cổ phần Kết cấu thép xây dựng báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Báo cáo tài chính được kiểm toán năm 2015, Báo cáo thường niên năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2015; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015).

Trước đó, ngày 17/8/2017 UBCKNN cũng ký ban hành Quyết định số 101/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Liên số tiền 17,5 triệu đồng.

Nguyên nhân là bà Liên đã có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Bà Nguyễn Thị Liên – người liên quan với ông Lê Mạnh Hùng, Ủy viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Khoáng sản Á Châu (mã chứng khoán: AMC) đăng ký giao dịch bán 90.200 cổ phiếu AMC từ ngày 11/11/2016 đến ngày 09/12/2016. Tuy nhiên, bà Liên đã bán 90.200 cổ phiếu AMC vào ngày 11/11/2016 nhưng đến ngày 16/12/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Liên).

Các quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.