Cho khách hàng mua khi không đủ tiền, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng
Trước đó đã nhiều công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi này.
- 14-04-2018Cho khách hàng mua khi không đủ tiền, Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội bị phạt hành chính 250 triệu đồng
- 25-09-2017Cho khách hàng mua chứng khoán dù không đủ tiền, Chứng khoán Ngân hàng Đông Á bị phạt nặng
- 09-01-2015Chứng khoán Phố Wall bị phạt do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền
- 30-12-2014Chứng khoán IB bị phạt vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền
- 25-08-2009UBCKNN yêu cầu các CTCK không cho khách hàng mua bán khống chứng khoán
Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam, ngày 11/5/2018, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán KB Việt Nam (MSI), địa chỉ: Tầng 1&3, Sky City Tower Láng Hạ, 88 Láng Hạ, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Hà Nội, số tiền 125 triệu đồng.
Nguyên nhân, dó Chứng khoán KB Việt Nam đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Đây không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi vi phạm này. Gần đây nhất, ngày 13/4/2018 Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội (SHS) đã bị phạt đến 250 triệu đồng cũng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.
Còn trước đó nữa Chứng khoán Đông Á cũng đã bị phạt 125 triệu đồng trong tháng 9/2017 và tháng 9/2015 Chứng khoán Phố Wall (WSS) cũng bị phạt 125 triệu đồng với cùng hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.
UBCKNN
Tin tức sự kiện về: Công ty cổ phần Cao su Việt Nam
Xem tất cả >>CÙNG CHUYÊN MỤC
Doanh nghiệp nhựa lớn của Việt Nam chuẩn bị chi hàng trăm tỷ trả cổ tức
00:10 , 15/12/2024
