Có thêm 3 cá nhân và 1 doanh nghiệp vừa bị UBCKNN phạt

Ngày thứ 2 đầu tuần qua UBCKNN đã công bố cùng lúc nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân và tổ chức.

-Cụ thể, ngày 18/10/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt CTCP Alphanam E&C (mã chứng khoán AME) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân, do công ty Alphanam E&C đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính quý 4/2017, Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 13/09/2018 về triển khai chi tiết phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và phát hành thêm cổ phiếu tăng vốn điều lệ.

Trên thị trường, cổ phiếu AME đã giảm sâu từ đầu năm 2019 đến nay với tỷ lệ giảm gần 62%, từ vùng giá 15.700 đồng/cổ phiếu xuống 6.000 đồng/cổ phiếu như hiện nay. Cùng với đó kết quả kinh doanh cũng giảm sút. Doanh thu 6 tháng đầu năm đạt 184,8 tỷ đồng, giảm 28% so với cùng kỳ, còn lợi nhuận sau thuế cũng chỉ đạt gần 632 triệu đồng.

-Cũng trong ngày 18/10/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ký quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Anh Chuyên, một nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại Phường Bình An, thị xã Dị An, tỉnh Bình Dương số tiền 25 triệu đồng. 

Nguyên nhân do ông Chuyên đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể ngày 06/07/2018, ông Trần Anh Chuyên mua 2.600 cổ phiếu VT1 của CTCP Vật tư Bến Thành, nâng lượng sở hữu từ 99.100 cổ phiếu (tỷ lệ 4,96%) lên 101.700 cổ phiếu (tỷ lệ 5,09%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 15/03/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Chuyên.

-Bên cạnh đó, bà Nguyễn Thị Ngân, một nhà đầu tư cá nhân, cũng bị phạt tiền 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 05/07/2018, bà Nguyễn Thị Ngân mua 19.000 cổ phiếu TPH của CTCP In Sách giáo khoa tại thành phố Hà Nội (mã chứng khoán TPH), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 88.600 lên 107.600 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,67% lên 5,67% (vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TPH). Đến ngày 13/03/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Ngân.

-Trước đó ngày 16/10/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Đông, nguyên Thành viên HDDQT CTCP Tập đoàn Hà Đô (mã chứng khoán HDG) số tiền 12,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Đông đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Văn Đông đã bán 40.050 cổ phiếu HDG vào ngày 08/04/2019. Tuy nhiên, đến ngày 22/04/2019, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của Ông Nguyễn Văn Đông.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.