Giao dịch cổ phiếu DHM, một cá nhân bị phạt 50 triệu đồng

Ngày 12/09/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Lan, địa chỉ: 217/28 Nơ Trang Long, phường 12, quận Bình Thạnh, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 50 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, bà Lan đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán: Ngày 28/04/2016, bà Trần Thị Lan đã mua 100.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (mã chứng khoán DHM) dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,825% lên 5,25% và trở thành cổ đông lớn của Công ty. Tuy nhiên, đến ngày 15/7/2016, Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Lan.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.