CK Đại Dương bị phạt 210 triệu đồng do sai quy định về giao dịch ký quỹ và lệnh giao dịch

Ngày 18/9/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 704/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương (OCS), địa chỉ: Tầng 1&7 Tòa nhà Trung Yên số 1 Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội, cụ thể như sau:

- Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP) do Công ty chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do Công ty chưa tuân thủ đúng quy định về việc thực hiện lệnh giao dịch.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 210.000.000 đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.