UBCKNN
Cho khách hàng mua chứng khoán dù không đủ tiền, Chứng khoán Ngân hàng Đông Á bị phạt nặng
25/09/2017 10:13
Đây cũng không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt về lỗi này.
Báo cáo giao dịch cổ phiếu ACV không đúng, con trai nguyên Chủ tịch ACV bị UBCKNN phạt
22/09/2017 07:22
Thời kỳ ông Nguyễn Quốc Hưng giao dịch cổ phiếu ACV, ông Nguyễn Nguyên Hùng còn là Chủ tịch HĐQT công ty.
Cho khách vay tiền trái quy định, thêm tình tiết tăng nặng, Chứng khoán Quốc tế (VISecurities) bị phạt nặng
21/09/2017 20:04
Đây không phải là lần đầu tiên VISecurities phạm lỗi này.
Giao dịch cổ phiếu HQC, BHS, Phó Chủ tịch Địa ốc Hoàng Quân và Trưởng BKS Đường Biên Hòa cùng bị phạt
20/09/2017 11:11
Trước đó, cùng thời điểm cuối năm 2016, một số lãnh đạo khác của Địa ốc Hoàng Quân cũng bị phạt lỗi giao dịch cổ phiếu không báo cáo đúng thời hạn.
Trì hoãn đưa chứng khoán đã bán vào giao dịch, Bwaco bị phạt 125 triệu đồng
17/09/2017 21:54
Năm 2013 Bwaco đã phát hành 1,6 triệu cổ phiếu chào bán cho cổ đông hiện hữu và CBCNV công ty, trong đó số cổ phiếu bán cho CBCNV bị hạn chế chuyển nhượng trong vòng 1 năm.
3 doanh nghiệp vừa bị UBCKNN ra quyết định xử phạt
15/09/2017 10:11
Tổng số tiền phạt lên đến 195 triệu đồng.
Lập 28 tài khoản tạo cung cầu giả đổi với cổ phiếu VMD, một cá nhân vừa bị phạt 550 triệu đồng
05/09/2017 14:06
Đây cũng là số tiền phạt cao nhất đối với lỗi vi phạm này.
Mở 42 tài khoản thao túng giá cổ phiếu HNG, thêm tình tiết tăng nặng, một cá nhân bị phạt kỷ lục 600 triệu đồng
11/08/2017 07:49
Trước đó, các lỗi mở nhiều tài khoản thao túng giá cổ phiếu mới bị phạt cao nhất 550 triệu đồng.
UBCKNN không chấp thuận cho Gỗ Trường Thành (TTF) gia hạn công bố BCTC quý 2 đến tháng 9
07/08/2017 10:47
Nguyên nhân, các lý do mà Gỗ Trường Thành nêu ra không thuộc các lý do bất khả kháng theo quy định.
Điện Quang (DQC) bị UBCKNN phạt 120 triệu đồng
04/08/2017 15:37
Nguyên nhân, do Bóng đèn Điện Quang đã báo cáo không đúng thời hạn và công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Thêm tình tiết tăng nặng, Thủy sản Hùng Vương (HVG) bị phạt nặng vì vi phạm quy định công bố thông tin
17/07/2017 17:09
Thủy sản Hùng Vương bị phạt do vi phạm quy định về công bố thông tin và công bố thông tin sai lệch.
Giao dịch cổ phiếu quỹ ngoài biên độ, Cao su Quảng Nam bị phạt 70 triệu đồng
02/07/2017 08:10
Bên cạnh đó, Cao su Quảng Nam cũng chịu lỗ đến 72% giá trị số cổ phiếu quỹ này so với giá mua vào.
Quản lý quỹ Vinawealth bị phạt nặng vì sử dụng vốn của khách hàng để đầu tư trái quy định...
30/06/2017 10:55
Quản lý quỹ Vinawealth là một thành viên của VinaCapital
Giao dịch "chui" cổ phiếu SHI, Thành viên BKS Quốc tế Sơn Hà bị phạt 55 triệu đồng
29/06/2017 08:25
Bà Đào Thị Thảo đã mua và bán cổ phiếu SHI trong khoảng thời gian từ 23/12/2016 đến 23/1/2017 mà không báo cáo về dự kiến giao dịch.
Không đảm bảo cơ cấu nhân sự và CBTT không đúng thời hạn, Saigon Capital bị phạt nặng
15/06/2017 08:25
Bộ phận kiểm soát nội bộ của Saigon Capital chỉ có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về kế toán nhưng không có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về luật.
Công bố thông tin không đúng thời hạn, Công ty Việt An bị phạt 50 triệu đồng
15/06/2017 08:24
Công ty Việt An đã công bố thông tin về BCTC, Báo cáo thường niên...không đúng thời hạn.
Giao dịch cổ phiếu HQC, Trưởng BKS Địa ốc Hoàng Quân bị phạt 50 triệu đồng
31/05/2017 07:33
Ông Nguyễn Thành Văn, Trưởng BKS Địa ốc Hoàng Quân bị phạt vì 2 lỗi: báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch và báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Chứng khoán Phương Đông (ORS) bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư
28/05/2017 14:00
Chứng khoán Phương Đông (ORS) thua lỗ năm 2016 và vẫn lên kế hoạch lỗ tiếp năm 2017. Công ty lại bị phạt trăm triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư.
CII bị phạt do giao dịch mua quá lượng cổ phiếu LGC đã đăng ký
18/05/2017 19:22
Nguyên nhân vượt lượng cổ phiếu đăng ký mua là do công ty chứng khoán gửi thiếu báo cáo kết quả giao dịch.
Liên tục giao dịch cổ phiếu MBG mà không báo cáo, một cá nhân bị phạt đến 92,5 triệu đồng
14/05/2017 21:40
Từ đầu năm 2016, khi ông Đặng Nhật Anh bắt đầu mua bán cổ phiếu đến cuối tháng 4/2016 cổ phiếu MBG đã "kịp" tăng từ vùng giá 14.000 đồng/cổ phiếu lên 19.000 đồng/cổ phiếu.
