UBCKNN
Không đảm bảo cơ cấu nhân sự và CBTT không đúng thời hạn, Saigon Capital bị phạt nặng
15/06/2017 08:25
Bộ phận kiểm soát nội bộ của Saigon Capital chỉ có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về kế toán nhưng không có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về luật.
Công bố thông tin không đúng thời hạn, Công ty Việt An bị phạt 50 triệu đồng
15/06/2017 08:24
Công ty Việt An đã công bố thông tin về BCTC, Báo cáo thường niên...không đúng thời hạn.
Giao dịch cổ phiếu HQC, Trưởng BKS Địa ốc Hoàng Quân bị phạt 50 triệu đồng
31/05/2017 07:33
Ông Nguyễn Thành Văn, Trưởng BKS Địa ốc Hoàng Quân bị phạt vì 2 lỗi: báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch và báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Chứng khoán Phương Đông (ORS) bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư
28/05/2017 14:00
Chứng khoán Phương Đông (ORS) thua lỗ năm 2016 và vẫn lên kế hoạch lỗ tiếp năm 2017. Công ty lại bị phạt trăm triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư.
CII bị phạt do giao dịch mua quá lượng cổ phiếu LGC đã đăng ký
18/05/2017 19:22
Nguyên nhân vượt lượng cổ phiếu đăng ký mua là do công ty chứng khoán gửi thiếu báo cáo kết quả giao dịch.
Liên tục giao dịch cổ phiếu MBG mà không báo cáo, một cá nhân bị phạt đến 92,5 triệu đồng
14/05/2017 21:40
Từ đầu năm 2016, khi ông Đặng Nhật Anh bắt đầu mua bán cổ phiếu đến cuối tháng 4/2016 cổ phiếu MBG đã "kịp" tăng từ vùng giá 14.000 đồng/cổ phiếu lên 19.000 đồng/cổ phiếu.
Mua "chui" và lướt sóng cổ phiếu của Bánh kẹo Hải Hà, bà Nguyễn Thị Duyên vừa bị lỗ gần 40 tỷ còn bị phạt 125 triệu
14/05/2017 07:00
Đây là cá nhân đã mua bán, lướt sóng cổ phiếu HHC của Bánh kẹo Hải Hà trong đợt Vinataba thoái vốn.
Giao dịch "chui" cổ phiếu LDG, Thành viên BKS công ty bị phạt
12/05/2017 15:39
Trước đó, ông Lê Kỳ Phùng, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty LDG, cũng bị phạt số tiền 42,5 triệu đồng do giao dịch cổ phiếu LDG mà không báo cáo.
BCTC năm 2016 đã kiểm toán của Khoáng sản Bình Thuận (KSA) là không hợp lệ
09/05/2017 15:53
Nguyên nhân do công ty kiểm toán - Công ty TNHH Kiểm toán và Định giá Thăng Long - TDK đã bị đình chỉ tư cách tổ chức kiểm toán được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán.
Không đưa chứng khoán đã chào bán vào giao dịch, Bảo hiểm Quân đội (MIC) bị phạt 125 triệu đồng
22/04/2017 16:08
Tổng công ty Bảo hiểm Quân đội không đưa chứng khoán đã chào bán ra công chúng vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn một năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán.
Không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, Chứng khoán Phú Gia bị phạt tổng cộng 145 triệu đồng
30/03/2017 07:08
Chứng khoán Phú Gia đã bố trí nhân viên không có chứng chỉ hành nghề theo quy định, bên cạnh đó, công ty cũng không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro.
Chủ tịch MBG bị phạt 60 triệu đồng do tự ý kiêm nhiệm thêm chức danh Tổng Giám đốc
23/03/2017 08:24
Ông Phạm Huy Thành đang kiêm nhiệm chức danh Chủ tịch HĐQT và Tổng Giám đốc của CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng và Thương mại Việt Nam khi chưa được ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 phê chuẩn.
Chưa hoàn thiện hệ thống tách bạch tiền gửi của khách, Chứng khoán Trí Việt (TVB) bị phạt 200 triệu đồng
22/03/2017 08:25
Chứng khoán Trí Việt đã chưa hoàn thiện hệ thống tách bạch tiền gửi của khách và không báo cáo đầy đủ theo quy định.
Xử phạt 3 lãnh đạo công ty giao dịch "chui" cổ phiếu CDO ngay trước chuỗi giảm sàn lịch sử 34 phiên
15/03/2017 20:13
Sau thời điểm 3 lãnh đạo công ty giao dịch "chui" cổ phiếu CDO, cổ phiếu này đã giảm sàn liên tiếp và "rơi tự do" về vùng giá 3.000 đồng/cổ phiếu.
Chứng khoán Sài Gòn (SSI) bị truy thu và phạt gần 300 triệu đồng tiền thuế
15/03/2017 17:43
Tổng số tiền truy thu và phạt thuế đối với Chứng khoán Sài Gòn là 296,8 triệu đồng.
Thêm một doanh nghiệp chào bán chứng khoán không đăng ký bị buộc phải thu hồi chứng khoán đã chào bán
11/03/2017 09:12
Ngoài thu hồi chứng khoán đã chào bán, doanh nghiệp này còn phải hoàn trả tiền mua chứng khoán và tiền lãi cho nhà đầu tư.
Giao dịch "chui" cổ phiếu LDG, cựu Chủ tịch công ty Đầu tư LDG bị phạt 42,5 triệu đồng
08/03/2017 07:14
Ông Lê Kỳ Phùng đã bán hơn 5,55 triệu cổ phiếu LDG mà không báo cáo trước khi giao dịch.
Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn, 2 Tổng công ty cùng bị phạt nặng
25/02/2017 08:20
Tổng công ty Thương mại Quảng Trị và Tổng Công ty tư vấn Xây dựng Thủy lợi Việt Nam - CTCP bị phạt tổng cộng 70 triệu đồng.
Vi phạm công bố thông tin, Trần Anh bị phạt 50 triệu đồng
20/02/2017 09:55
Nguyên nhân do công ty công bó không đúng thời hạn về doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính cho các năm 2016, 2017, 2018.
Cấp tiền cho cổ đông vay, Đức Long Gia Lai bị phạt 80 triệu đồng
01/02/2017 15:09
Số dư nợ vay ngắn hạn của một cổ đông là cá nhân (ông Nguyễn Thanh Lâm) đến thời điểm cuối tháng 9/2016 lên đến trên 384 tỷ đồng.
