Sử dụng 29 tài khoản thao túng giá cổ phiếu TNT, một cá nhân vừa bị UBCK phạt 550 triệu đồng

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 26/01/2018, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lương Thị Thu (Địa chỉ: 14D Tòa Bình Vượng, Số 200 Quang Trung, Hà Đông, Hà Nội) số tiền 550 triệu đồng.

Nguyên nhân do từ ngày 23/12/2015 đến ngày 10/10/2016, bà Lương Thị Thu đã sử dụng 29 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Tài nguyên (Mã chứng khoán TNT).

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Lương Thị Thu.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/1/2018.

Đáng chú ý, trước đó cũng đã có 1 trường hợp bị UBCKNN phạt do sử dụng nhiều tài khoản thao túng giá cổ phiếu TNT. Cụ thể từ ngày 09/6/2015 đến 24/7/2015 ông Hoàng Đức Dũng đã sử dụng 02 tài khoản đứng tên mình và 24 tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu TNT. Ngoài số tiền phạt 550 triệu đồng, ông Hoàng Đức Dũng còn bị buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hơn 491 triệu đồng.

Việc sử dụng nhiều tài khoản thao túng giá cổ phiếu UBCKNN đã xử phạt rất nhiều trường hợp, trong đó vụ nặng nhất là việc ông Nguyễn Vân Giang, nguyên Giám đốc chi nhánh Hà Nội công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Á có hành vi thao túng, làm giá cổ phiếu của Công ty cổ phần tư vấn thiết kế và phát triển đô thị (mã chứng khoán CDO). Không những bị UBCKNN phạt, ông Nguyễn Vân Giang còn bị khởi tố do hậu quả nghiêm trọng để lại là nhiều nhà đầu tư đã mất tới hơn 90% giá trị tiền đầu tư vào cổ phiếu CDO.

Còn ngay thời điểm cuối năm 2017 bà Đỗ Thị Cẩm Thúy trước đây là Chủ tịch HĐQT của CTCP Đá Spilít (mã chứng khoán SPI) đã dùng 29 tài khoản khác nhau thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu SPI. Bà Thúy ngoài số tiền phạt 600 triệu đồng còn bị buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hơn 9,28 tỷ đồng.