Sử dụng 8 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng

Căn cứ kết quả giám sát và kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 22/7/2016, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Điền, một nhà đầu tư cá nhân, số tiền 550 triệu đồng theo quy định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân, từ 5/11/2015 đến 08/01/2016, ông Trần Thanh Điền đã sử dụng 01 tài khoản đứng tên mình và 07 tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Du lịch và Phát triển Thủy sản (Mã chứng khoán DAT) nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu DAT.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Trần Thanh Điền.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trong khoảng thời gian từ 5/11/2015 đến 8/1/2016, cổ phiếu DAT đã tăng phí mã từ 13.000/cổ phiếu đồng lên 42.400 đồng/cổ phiếu tương ứng mức tăng 226%. Trong đó, có những phiên đã tăng lên mức 55.000 đồng/cổ phiếu. Ngày 5/11/2015 cũng là ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu trên HoSE. Giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên 13.000 đồng/cổ phiếu.

Trước đó, UBCKNN cũng mới quyết định phạt đối với ông Hoàng Dức Dũng, một nhà đầu tư cá nhân, số tiền kỷ lục hơn 1 tỷ đồng cũng cho tội sử dụng nhiều tài khoản để thao túng giá cổ phiếu TNT. Ngoài tiền phạt 550 triệu đồng, ông Dũng còn phải nộp thêm trên 491 triệu đồng số tiền bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu. Tổng số tiền phạt lên đến hơn 1 tỷ đồng.