Trung tâm lưu ký chứng khoán yêu cầu thành viên lưu ký tuân thủ quy định

tuyetminh | 16-12-2009 - 17:17 PM | Thị trường chứng khoán

VSD đề nghị các thành viên lưu ký nghiêm túc thực hiện theo đúng quy định của pháp luật.

TIN MỚI

Để đảm bảo an toàn cho hệ thống thanh toán cũng như nâng cao tính tuân thủ pháp luật của các thành viên lưu ký, ngày 11/12/2009, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) ra Công văn số 4417/VSD-LK.

Tại công văn nêu trên VSD yêu cầu các thành viên lưu ký tuân thủ quy định pháp luật hiện hành, đề nghị các thành viên lưu ký nghiêm túc thực hiện theo đúng quy định của pháp luật, văn bản hướng dẫn của UBCKNN và các quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD liên quan đến giao dịch, thanh toán chứng khoán.

VSD yêu cầu tăng cường công tác kiểm soát nội bộ, kiểm soát tỷ lệ ký quỹ tiền, chứng khoán của khách hàng, đảm bảo đủ số dư tiền và số dư chứng khoán để thanh toán các giao dịch chứng khoán;

Thực hiện hạch toán các chứng từ lưu ký đúng theo quy định hiện hành (lưu ý ngày hiệu lực của chứng từ);

Quản lý tài khoản của khách hàng (chi tiết theo các tiểu khoản chứng khoán giao dịch, tạm ngừng, cầm cố,…), đảm bảo số dư chứng khoán sở hữu của nhà đầu tư tại thành viên lưu ký khớp đúng với số dư chứng khoán của thành viên lưu ký tại VSD.

Trong quá trình xử lý nghiệp vụ, trường hợp phát hiện thành viên lưu ký vi phạm các quy định pháp luật hiện hành, VSD sẽ có biện pháp xử lý trong phạm vi thẩm quyền của VSD. Trường hợp cần thiết, VSD sẽ báo cáo UBCKNN thanh tra, kiểm tra để xử lý vi phạm của thành viên lưu ký.

Được biết hiện Trung tâm Lưu ký chứng khoán (VSD) đang lấy ý kiến thành viên thị trường cho Dự thảo sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán. Theo đó việc bán khống được hạn chế và kiểm soát chặt chẽ.

Nội dung đáng chú ý thứ hai là thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán niêm yết là 14h30 ngày T+2 đối với giao dịch có thời gian thanh toán T+3, 9h ngày thanh toán đối với giao dịch có thời gian thanh toán T+1.

K.Huyền

Theo VSD,SSC

tuyetminh

Theo Copy link

Link bài gốc Lấy link!

Chia sẻ