UBCKNN
Thanh tra Chính phủ Kết luận nhiều tồn tại tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
27/02/2015 14:07
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chậm có kế hoạch sử dụng khoản kinh phí 45,097 tỷ đồng để xây dựng trụ sở cơ quan; đến ngày 15/9/2013, nợ phí quản lý công ty đại chúng chưa có khả năng thu hồi 4,896 tỷ đồng.
2 cá nhân bị phạt nặng vì kết hợp sử dụng 4 tài khoản tạo cung cầu ảo cổ phiếu STP
14/02/2015 09:01
Ông Nguyễn Mạnh Nghĩa địa chỉ 148 Quán Thánh, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội bị phạt 250 triệu đồng và ông Nguyễn Trọng Giang, địa chỉ: Khu đô thị Văn Khê, Phường La Khê, Quận Hà Đông, Tp. Hà Nội bị phạt 200 triệu đồng do hành vi tạo cung cầu ảo cổ phiếu STP.
Thủy sản Bạc Liêu (BLF) bị UBCKNN xử phạt 155 triệu đồng
07/02/2015 11:00
Công ty đã không công bố 20 tài liệu quan trọng, việc triệu tập, tổ chức họp ĐHĐCĐ cũng không đúng quy định. Tổng số tiền xử phạt là 155 triệu đồng.
Khơi vốn vào chứng khoán: 5 năm nay toàn... “bản lề”
03/02/2015 14:47
“Cái khó không phải tại tình hình kinh tế Việt Nam hay thế giới, mà tại vì chính chúng ta”...
Cảnh báo gia tăng tình trạng dùng các tài khoản khác nhau mua/bán ngược chiều cùng một loại chứng khoán
31/01/2015 22:28
9 cá nhân bị xử phạt 265 triệu đồng vì sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.
Asean Small Cap Fund bị phạt do vi phạm công bố thông tin
17/01/2015 22:48
Asean Small Cap Fund đã mua 47.400 cổ phiếu PHH của Công ty Cổ phần Hồng Hà Việt Nam làm tăng khối lượng nắm giữ của nhóm nhà đầu tư có liên quan lên hơn 8% nhưng không báo cáo UBCKNN và HNX.
2 cá nhân bị phạt do giao dịch cổ phiếu không báo cáo
14/01/2015 08:07
Bà Cao Thị Minh Trang bị phạt do Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 55.500 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và sản xuất Thống Nhất (mã chứng khoán: GTN) và ông Hương Trần Phương Nam bị phạt do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 60.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn FLC (MCK: FLC).
Chứng khoán HSC bị phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ
30/12/2014 23:33
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định.
Chứng khoán IB bị phạt vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền
30/12/2014 14:08
VIX bị phạt 150 triệu đồng trong đó 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ và 100 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định.
UBCKNN nhìn lại thị trường chứng khoán năm 2014
23/12/2014 11:02
Chúng tôi xin đăng tải bản tổng kết thị trường chứng khoán năm 2014 của UBCKNN.
Dược phẩm Cửu Long bị phạt 100 triệu đồng
18/12/2014 11:20
Dược phẩm Cửu Long bị phạt 100 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
CTB, HHG bị UBCKNN xử phạt do vi phạm công bố thông tin
27/11/2014 12:14
Mỗi doanh nghiệp bị phạt 50 triệu đồng.
Chứng khoán An Thành bị phạt 125 triệu đồng
09/11/2014 14:00
Nguyên nhân do Chứng khoán An Thành vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Chứng khoán Mirae Asset bị phạt nặng 260 triệu đồng
09/11/2014 10:00
Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Mirae Asset là 260 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN; chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Vi phạm CBTT giao dịch, các tổ chức, cá nhân bị phạt gần 200 triệu đồng
29/10/2014 17:47
Trong vòng hơn 1 tuần (từ 21/10 đến 29/10/2014), UBCKNN đã ra quyết định xử phạt tới 4 trường hợp vi phạm về công bố thông tin giao dịch. Số tiền phạt tổng cộng 198 triệu đồng.
Mở chứng khoán phái sinh: Thành viên vừa mừng… vừa lo
28/09/2014 09:37
Dự thảo Nghị định và Thông tư về phát triển TTCKPS đưa ra rất chi tiết nhưng cũng khá linh động cho sự thay đổi mang tính thị trường trong 2 năm tới.
Chứng khoán APS bị phạt 425 triệu đồng
17/09/2014 14:02
Nguyên nhân là do Công ty chưa xây dựng hệ thống quản lý tách biệt tiền của khách hàng, vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán và vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Masan được chốt room ngoại ở mức 48,13%
02/09/2014 09:05
UBCKNN đồng ý chốt tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài của MSN là 48,13% vốn điều lệ của công ty dựa trên kết quả phát hành cổ phiếu riêng lẻ.
Đầu tư mạo hiểm: Còn nhiều tiềm năng
30/08/2014 07:50
Các cơ quan quản lý nhìn nhận các quỹ PE/VC như một kênh tài chính bổ sung cho kênh tín dụng ngân hàng và kênh huy động vốn trên TTCK.
UBCKNN cung cấp mẫu các phụ lục công bố thông tin bằng tiếng Anh
29/08/2014 11:43
Tạo cơ hội để đến gần hơn với dòng vốn ngoại.
