Thêm 1 nhà đầu tư bị xử phạt do thao túng cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 522/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) đối với bà Phạm Thị Mỹ Diệu (địa chỉ: TP.HCM).

Cụ thể, bà Mỹ Diệu bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng, tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn 21 tháng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Quyết định nêu rõ, trong khoảng thời gian từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024, bà Phạm Thị Mỹ Diệu đã có hành vi sử dụng 2 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu MTG nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu MTG của Công ty CP MT Gas.

Ngoài ra, UBCKNN ban hành Quyết định số 524/QĐ-UBCK ngày 25/8/2026 về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phạm Thị Mỹ Diệu. Cụ thể, bà Diệu bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm, kể từ ngày 28/8/2026; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 3 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 523/QĐ-XPHC về việc đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng, kể từ ngày 28/8/2026 đối với ông Trần Xuân Dũng (TP.HCM). Ông Dũng là người đã cho bà Phạm Thị Mỹ Diệu mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định ông Trần Xuân Dũng có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Ông Dũng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, đều kể từ ngày 28/8/2026.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm đối với một nhà đầu tư do có hành vi thao túng cổ phiếu.

Trong khoảng thời gian từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023, ông Võ Bình Nguyên (Hà Nội) đã sử dụng 11 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu CAR của Công ty CP Tập đoàn Giáo dục Trí Việt nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu CAR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Ngoài ra, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 517/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 9 cá nhân, tổ chức đã cho ông Võ Bình Nguyên mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.